目前在上交所上市交易的是上證 50ETF 期權(quán)，以 50ETF 為合約標(biāo)的，而非嚴(yán)格意義上的上證指數(shù)期權(quán)。個(gè)人投資者和普通機(jī)構(gòu)投資者參與上證 50ETF 期權(quán)交易的條件有所不同，具體如下：

　　個(gè)人投資者

　　資金要求：申請開戶前 20 個(gè)交易日，托管在期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金）合計(jì)不得低于人民幣 50 萬元。

　　交易經(jīng)驗(yàn)：需具備 6 個(gè)月以上的證券或期貨交易經(jīng)驗(yàn)，或者在證券公司指定交易超過 6 個(gè)月，并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或金融期貨交易經(jīng)驗(yàn)；或者在期貨公司開戶超過 6 個(gè)月，并具有金融期貨交易經(jīng)驗(yàn)。

　　知識測試：需要通過上海證券交易所認(rèn)可的期權(quán)知識測試，成績一般要求在 80 分以上。

　　模擬交易：具有上海證券交易所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷，比如累計(jì)不少于 10 個(gè)交易日、20 筆以上的期權(quán)模擬交易成交記錄，部分券商還要求有行權(quán)經(jīng)歷。

　　風(fēng)險(xiǎn)承受能力：風(fēng)險(xiǎn)測評結(jié)果需達(dá)到 C4 以上，能夠理解并承擔(dān)期權(quán)交易可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

　　誠信記錄：無嚴(yán)重不良誠信記錄，且沒有法律、法規(guī)、規(guī)章及證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或限制從事期權(quán)交易的情形。

　　其他要求：年滿 18 周歲，具備完全民事行為能力，并提供有效的身份證件；證券賬戶需要開通融資融券權(quán)限；需簽訂紙質(zhì)股票期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)揭示書合同，并下載手機(jī)端和電腦端注冊綁定認(rèn)證。

　　普通機(jī)構(gòu)投資者

　　資金要求：申請開戶前 20 個(gè)交易日日均托管在證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金）合計(jì)不低于 100 萬元，且上一季末凈資產(chǎn)不低于人民幣 100 萬元。

　　交易經(jīng)驗(yàn)：相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨交易經(jīng)歷或融資融券業(yè)務(wù)參與資格。

　　知識測試：相關(guān)業(yè)務(wù)人員通過上交所三級期權(quán)知識或綜合知識測試。

　　模擬交易：相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備與三級期交易限相對應(yīng)的模擬交易經(jīng)歷，通過該機(jī)構(gòu)開設(shè)的期權(quán)模擬賬戶完成。

　　風(fēng)險(xiǎn)承受能力：在證券、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C3 穩(wěn)健型及以上。

　　誠信記錄：不存在嚴(yán)重不良誠信記錄和法律、法規(guī)、規(guī)章及上交所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或限制從事股票期權(quán)交易的情形。

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